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市场各方对《基金法》的理念、原则、规则的理解不尽一致

  最新数据显示,其实在洪磊看来,在推动自律管理实践和规则体系建设过程中,《基金法》是行业发展的准绳,但市场各方对《基金法》的理念、原则、规则的理解不尽一致,对市场中出现的新情况、新问题还缺少准确把握:一是基金的内涵与边界没有完全落实到位,大量名为受托管理,实则为单一项目提供融资的资金中介业务无法得到有效管理,私募行业仍然面临非法集资、受托职责不清、利益冲突、明股实债等问题的严重困扰,给市场和监管带来较大风险;二是对私募基金的受托责任主体认识不一致,尤其是公司型基金、合伙型基金的受托责任主体在实践中并不容易界定清楚;三是募集职责与投资顾问职责有待进一步明确。

  洪磊表示,根据《基金法》有关规定,基金管理人是基金运作的核心,同时承担了募集和投资管理两项职责,但在实践中,同时从事募集与投资管理活动的机构并不多,更多的情况是“只管不募”或“只募不管”。募集行为主体与募集责任主体发生分离,募集人受托责任履行不到位是损害投资者权益的重要因素,不利于基金行业的长期发展。

  针对如何落实《基金法》,洪磊呼吁尽快出台《私募基金管理条例》,厘清私募基金的本质与边界,明确契约型、合伙型、公司型基金的信托义务要求,并在《基金法》框架下制定大类资产配置管理办法,更好发挥基金管理人的募集与投顾两种职能。

  “应当细化《基金法》中不同类型基金的管理人、托管人职责,区分承担募集职责的管理人和承担投资管理功能的管理人,允许其各自独立存在并进行市场化的分工合作,将各类主体的活动置于清晰的规则之下,消除通道业务等监管套利活动带来的风险。”洪磊称。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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