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券商直投持股超过30%企业上市

  记者了解到,2006年2月 《关于实施<国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)>若干配套政策的通知》

  移除政策性障碍,允许券商开展股权直接投资业务。

  2007年9月 《关于开展直接投资业务试点的无异议函》

  业务试点破冰,以不超过净资本15%的自有资金设立子公司开展直投。

  2008年3月 新版《证券公司直接投资业务试点指引》

  净资本不低于20亿元,承销10个项目或150亿元净资本等。

  2009年5月中国证监会扩大直投试点范围

  净资本不低于15亿元,承销5个项目或100亿元资金等。

  2011年7月 《证券公司直接投资业务监管指引》

  券商直投业务正式由试点转化为常规监管,叫停“保荐+直投”模式,允许设立直投基金,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。

  2011年11月 《关于落实<证券公司直接投资业务监管指引>有关要求的通知》

  券商直投持股超过30%企业上市后,证券公司担任保荐机构的,应承诺主动再延长6个月锁定期。

  2012年10月 《证券公司直接投资子公司自律管理办法》

  明确规定券商发行直投基金将由证监会行政审批监管改为在证监会协会备案。明确了直投基金的投资管理团队可作为直投基金的出资人对直投基金投资的项目进行跟投。

  2012年11月 《证券公司直接投资业务规范》

  明确了直投基金备案、直投业务规则、内部控制、直投从业人员、自律管理等相关规定。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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