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证监会对*ST上普开出责令改正

  记者了解到,对于*ST上普的造假行为,证监会认为,时任总会计师陆维林,时任总经理助理、能源事业部负责人沈忠华组织、参与了造假行为,为直接负责的主管人员;顾乃凤作为具体执行、经办人员为其他直接责任人员,时任董事长曹宏斌,总经理郑建华,董事丛惠生、江建平、李颖、李林臻,独立董事蔡桂保、刘玛琳、谢仲华,监事李军、孙会英、张冬莉,副总经理李中耀、总工程师王允强,董事会秘书陆贤薇未履行勤勉尽责义务,为其他直接责任人员。此外,时任董事李林臻曾因在信息披露上有不良诚信记录被记入证券期货诚信档案。

  鉴于此,证监会对*ST上普开出责令改正,给予警告并罚款40万元的处罚,对陆维林、沈忠华给予警告,并分别处以 30万元罚款;对顾乃凤给予警告,并处以15万元罚款;对郑建华给予警告,并处以10万元罚款;对曹宏斌、李林臻给予警告,并分别处以5万元罚款;对丛惠生、江建平、李颖、蔡桂保、刘玛琳、谢仲华、李军、孙会英、张冬莉、李中耀、王允强、陆贤薇给予警告,并分别处以3万元罚款。

  “2015年4月9日至2018年1月9日期间买入该公司股票且截至2018年1月9日仍持有该股票的投资者,可依法向上市公司提起索赔诉讼。”王智斌对介绍,此外,“该公司大规模财务造假,2014年年报的审计机构也有责任,如果有证据证明审计机构未能勤勉尽责的,投资者亦可追加审计机构作为第二被告。”

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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