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福建证监局已就检查中发现的违规问题采取监管措施

  记者了解到,从基金销售机构随机抽查名单来看,21家基金销售机构覆盖了股份制银行、城商行、农商行、证券公司、基金公司、私募、保险及第三方销售等各类基金销售机构。

  截至目前,福建证监局已就检查中发现的违规问题采取监管措施。福建证监局官网9月29日公开信息显示,中国邮政储蓄银行股份有限公司福建省分行有4位从事基金销售业务的员工未取得基金销售业务资格,违反了《证券投资基金销售管理办法》相关规定。

  福建证监局并根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条相关规定,责令邮储银行福建省分行于2017年10月20日前完成整改并提交书面整改报告给福建证监局。

  据了解,为推进证券期货监管领域随机抽查工作,规范事中事后监管,证监会2015年11月发布了随机抽查事项清单,证券公司、基金管理人等17类机构每年都有1次的抽查频次进入随机抽查名单,证监会2016年起全面启动随机抽查工作。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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