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新沃基金重点布局的专户业务去年以来也颇为不顺

  数据显示,新沃基金重点布局的专户业务去年以来也颇为不顺。中国基金业协会信息显示,自2015年11月至今,新沃基金共有44个资管计划产品,最新的是新沃基石1号资产管理计划,备案时间2016年12月23日,合同期限18个月,起始规模1.469亿元,成立时投资者达到109个。然而,去年5月新沃基金却因为专户爆发风险事件吃了监管的一纸罚单。

  尽管后期新沃基金申请行政复议,但最终仍维持“原判”,没能逃脱监管处罚。究其原因,还要追溯到2016年9月,当时,新沃基金发行了一款名为乾元2号的单一客户资管计划,委托人为孟某铭,初始委托资金5860万元,该产品通过持续滚动的回购交易操作,买入持有面值约13.5亿元的银行间市场低等级信用债券,后受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加,出现了大额质押回购到期无法偿付的情况而引发监管关注。证监会随即对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现,新沃基金对前述专户产品的合规风控管理缺失、对委托人身份以及资金来源调查不当是造成风险事件的根本原因。故对其做出责令改正,暂停办理特定客户资产管理计划备案24个月,暂停受理公募基金产品注册申请6个月,并对主要责任人董事长、总经理及督察长出具警示函。

  对于处罚结果,新沃基金于不久后提起公诉,新沃基金认为,《监管措施决定》对部分事实定性过重。不过,北京监管局对该公司的上诉情况一一予以反驳,认为新沃基金为主要责任人,并已酌情处罚。

  记者联系新沃基金市场部相关人士对公司发展情况进行了解,不过截至截稿日并未获得回复。一位不愿具名的资深研究员表示:“暂停专户备案24个月的处罚在业内来说还是十分严重的,因为很多小公司都是依靠专户业务赚钱的,不过既然拿了公募牌照,应该将工作重点放在公募业务投研能力上。”

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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