2025年，证券行业监管持续加码，多起涉及退休或离职高管的违规案件被查处，凸显行业合规压力。例如，太平洋证券海口分公司原总经理王攀懿(2025年不再担任)因违规炒股被处罚，其累计交易亏损超40万元，被处以5万元罚款。此案虽涉及在职期间的违规行为，但其离职后仍被追责，反映出监管对历史违规行为的追溯力度。

　　类似案例中，中山证券合肥分公司、西南证券大连分公司因违规招揽客户被罚，涉及“委托第三方”等违规操作。此类案件虽未明确提及退休高管，但行业内部管理漏洞频发，暴露出部分机构在合规管理上的薄弱环节。

　　值得注意的是，证券从业人员违规炒股问题屡禁不止。2024年，证监会对38名从业人员作出行政处罚，涉及金额高达1800余万元。此类案件中，部分涉案人员为证券公司高管或中层管理人员，反映出行业内部治理的复杂性。

　　监管趋势显示，证券行业正面临更严格的合规审查。例如，国都证券总经理因涉嫌违法持有股票被立案调查，而国都证券曾因“讨薪”纠纷引发舆论关注，反映出行业内部治理与外部监管的双重压力。