记者了解到，在9月，推荐挂牌业务负面行为仍然集中在低级错误上，信息披露文件填写错误，包括公司董事、监事、高级管理人员持股情况、关联方交易情况限售股份数量等信息存在错误的负面行为达16条。

　　而9月券商的做市业务和综合管理业务较前月有所改善，其中交易负面行为记录数减少到只有5条，主要表现为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

　　根据《主办券商执业质量评价办法》，全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化，将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。

　　股转公司表示，各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量。